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文/新浪财经上海站 时行工作室
东吴证券的合规“空窗期”，终于画上句号。
9月4日德邦国际，东吴证券公告披露，公司此前聘任的合规总监顾轶高，已获得中国证监会相关派出机构的履职认可，即日起正式履职。这意味着，自合规负责人职务由总裁薛臻“临时代行”以来，长达三个月的过渡状态终于结束。
早在8月26日，公司第四届董事会第三十二次会议便已通过相关议案，但由于合规负责人属于监管明令要求审批的高管职务，需待监管机构“点头”才能真正上任。
如今批复到位，顾轶高正式接棒，东吴证券在制度层面完成一次关键补位。
相比空降高管，顾轶高是典型的“从基层干上来”的老员工。他历任苏州狮山路证券营业部财富管理中心副经理，投资银行总部市场推广部副总经理，总裁办公室主任助理，资产管理总部副总经理德邦国际，投资银行业务管理委员会委员、投行总部上市公司债部总经理、产业金融部总经理、企业金融部总经理——岗位几乎横跨东吴证券所有主力业务条线。
目前，他担任东吴证券总裁助理，同时也是江苏省青联第十三届委员会常务委员、江苏省金融青联第二届委员会常务委员兼副秘书长。
可以说，这是一位非常熟悉公司内部流程、文化与权责边界的“多面手型”高管。而这类“通盘式”管理经验，正是当前券商合规体系所稀缺的。
券商合规总监过去被视为“后台职能”，但在当下行业环境中，这一角色早已被赋予更强的监管指向和问责属性。尤其是2024年以来，监管层频繁释放“从严监管”的信号，合规责任人的履职情况也被纳入现场检查与重点抽查内容。
现实也很直接：不少券商正因为合规负责人缺位或“挂名不干活”，在年内新增业务审批或子公司备案中碰壁。
监管对券商的考卷已经变了，过去能拿及格分的方法，在今天只会拖后腿。合规负责人的“归位”，或许只是东吴证券治理升级的起点，而非终点。
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责任编辑：常福强 德邦国际
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